Es el primer escalón, se centra en determinar, analizar y estudiar el impacto sobre nuestra empresa, de los principales delitos y riesgos a los cuales nos exponemos.

Recoge los principios y prioridades de nuestra empresa. Es una muestra de nuestra imagen y filosofía empresarial.

Focalizados en detectar las necesidades del cliente, en sus procesos más criticos, para aumentar su eficiacia, eficiencia y maximizar sus beneficios.

Todo programa de Compliance, debe de incluir formación para sus trabajadores. Puede ser presencial u online.

Es un canal seguro online, mediante el cual los trabajadores, directivos o clientes, pueden poner en conocimiento del Compliance Officer, posibles infracciones cometidas en la empresa.

También conocido como Oficial de Cumplimiento. Es un órgano individual o colegiado responsable de la implementación del Compliance Program. Debe de ser un órgano independiente y con capacidad de decisión.

Consiste en la redacción de un documento público en el cual se certifica que la empresa está en disposición de cumplir con la legislación vigente. Una vez implementado el Programa se le hará entrega de nuestro sello de calidad.

El Compliance Program, o Programa de Prevención Penal debe de ser actualizado debidamente por personal experto. Además, el mismo debe de estar en todo momento a disposición de los empleados.

En su conjunto para empresas pequeñas conocido como Código de Buen Gobierno. Se desarrollan atendiendo los riesgos de nuestra empresa, y en los mismo se recogen los procedimientos principales de la compañía y se tipifica su incumplimiento.